證券交易委托代理業(yè)務指引第1號(征求意見稿)風險揭示書

尊敬的證券投資者：

　　在進行證券交易時，可能會獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的證

券投資風險。為了使您更好地了解其中的風險，根據國家頒布的有關證券交易法

律法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則，特提供本風險揭示書，請認真詳細閱讀。

　　1、宏觀經濟風險：由于周邊國家、地區(qū)宏觀經濟環(huán)境和周邊證券市場的變化

，可能會引起國內證券市場的波動，使您存在虧損的可能。

　　2、政策風險：有關證券市場的法律、法規(guī)及相關政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能

引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能。

　　3、上市公司經營風險：因上市公司經營管理等方面的因素，如經營決策重大

失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于

上市公司經營不善甚至于會導致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可

能。

　　4、技術風險：由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術和電腦技術來實

現的，這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來

損失。

　　5、不可抗力因素導致的風險：諸如地震、火災、水災、戰(zhàn)爭等不可抗力因素

可能導致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營業(yè)部無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障、設

備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統(tǒng)的癱瘓，這些都會使您

的交易委托無法成交或者無法全部成交，您將不得不承擔由此導致的損失。

　　6、其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會使您

發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔；證券交易中他人給予您的任何獲利或不會發(fā)

生虧損的承諾都是沒有根據的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。

　　由上述可見，證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時存

在贏利的可能，也存在虧損的風險，本風險揭示書并不能揭示從事證券交易的全

部風險及證券市場的全部情形。您務必對此有清醒的認識，并根據自身的經濟能

力及心理承受能力，認真考慮是否進行證券交易。

　　市場有風險，入市需謹慎！