關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》的通知
各會(huì)員單位：
為維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對(duì)2007年6月25日發(fā)布實(shí)施的《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》（深證會(huì)〔2007〕50號(hào)）同時(shí)廢止。
特此通知
附件：《深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則》
深圳證券交易所
二○○八年五月八日
關(guān)于做好客戶(hù)解除限售股份減持行為規(guī)范工作有關(guān)事項(xiàng)的通知
各會(huì)員單位：
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》），加強(qiáng)客戶(hù)交易行為管理，規(guī)范解除限售存量股份減持行為，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、會(huì)員應(yīng)當(dāng)抓緊對(duì)本公司托管的解除限售股份情況進(jìn)行梳理，摸清持有解除限售股份比例超過(guò)上市公司總股本1%的客戶(hù)明細(xì)，包括客戶(hù)姓名、賬戶(hù)、持有股份數(shù)量及托管營(yíng)業(yè)部等情況。
本所自5月9日起定期將有關(guān)股東持股信息通過(guò)"會(huì)員業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)--監(jiān)管信息--解除限售股份查詢(xún)"欄目發(fā)送給相應(yīng)的會(huì)員單位，供查閱與參考。
二、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在摸清客戶(hù)情況的基礎(chǔ)上，聯(lián)絡(luò)持有解除限售股份比例超過(guò)上市公司總股本1%的客戶(hù)，做好相關(guān)制度的宣傳解釋工作，要求其嚴(yán)格遵守《指導(dǎo)意見(jiàn)》。
三、會(huì)員應(yīng)當(dāng)組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《指導(dǎo)意見(jiàn)》和本所《交易規(guī)則》，安排人員引導(dǎo)和幫助相關(guān)客戶(hù)減持行為通過(guò)大宗交易進(jìn)行；并采取措施，積極為有大宗減持意愿的投資者提供配售服務(wù)。
四、會(huì)員應(yīng)當(dāng)在柜臺(tái)系統(tǒng)采取有效措施，對(duì)持有解除限售股份比例超過(guò)上市公司總股本1%的客戶(hù)、特別是被本所提醒重點(diǎn)關(guān)注的客戶(hù)的交易委托實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)控，及時(shí)提醒、警示異常交易，有效防范和制止違規(guī)減持行為，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)向本所報(bào)告。
本所將對(duì)會(huì)員的執(zhí)行情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)于沒(méi)有按照本通知要求采取有效措施致使投資者違規(guī)減持的會(huì)員，本所將視情況采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。
特此通知
深圳證券交易所
二○○八年五月八日
深圳證券交易所限制交易實(shí)施細(xì)則
第一條 為維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì)員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱(chēng)限制交易是指深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）根據(jù)需要，對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)采取限制買(mǎi)賣(mài)的措施。
第三條 投資者證券賬戶(hù)出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：
�。ㄒ唬┌l(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴(yán)重的；
�。ǘ┓�、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定禁止或者限制買(mǎi)賣(mài)證券的個(gè)人或者單位違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券，且情節(jié)嚴(yán)重的。
第四條 投資者證券賬戶(hù)出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：
（一）禁止買(mǎi)入指定或全部交易品種，但允許賣(mài)出；
�。ǘ┙官u(mài)出指定或全部交易品種，但允許買(mǎi)入；
�。ㄈ┙官I(mǎi)入和賣(mài)出指定或全部交易品種；
（四）本所認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制交易措施。
第五條 本所對(duì)投資者證券賬戶(hù)限制交易的時(shí)間不超過(guò)三個(gè)月。
情節(jié)特別嚴(yán)重的，本所可以決定延長(zhǎng)限制交易的時(shí)間。
第六條 本所在市場(chǎng)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶(hù)出現(xiàn)重大異常交易情況時(shí)，對(duì)相關(guān)會(huì)員或當(dāng)事人采取口頭或書(shū)面警示、約見(jiàn)談話等監(jiān)管措施。
第七條 實(shí)施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶(hù)的會(huì)員發(fā)出《限制交易通知書(shū)》。該會(huì)員的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易通知書(shū)》的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人，確實(shí)無(wú)法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時(shí)向本所報(bào)告。
機(jī)構(gòu)投資者使用專(zhuān)用席位或交易單元進(jìn)行交易的，本所直接向相關(guān)當(dāng)事人發(fā)出《限制交易通知書(shū)》。
第八條 《限制交易通知書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：
�。ㄒ唬⿲�(shí)施依據(jù)；
�。ǘ┦芟拶~戶(hù)；
�。ㄈ┫拗品绞剑�
�。ㄋ模┫拗破贩N；
�。ㄎ澹┫拗破谙蕖�
第九條 相關(guān)當(dāng)事人對(duì)限制交易措施有異議的，可以自接到《限制交易通知書(shū)》之日起十五日內(nèi)，向本所申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。
第十條 本所在采取限制交易措施后兩個(gè)交易日內(nèi)將限制交易的有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十一條 本所可以將限制交易的有關(guān)情況予以公告。
第十二條 會(huì)員應(yīng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《會(huì)員管理規(guī)則》、《交易規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范和約束客戶(hù)交易行為，并及時(shí)、有效地履行告知、送達(dá)、配合等義務(wù)。
第十三條 會(huì)員具有下列情形之一的，本所可視情節(jié)輕重給予其通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé)的處分：
�。ㄒ唬┙�(jīng)本所提醒后仍未采取有效措施規(guī)范和約束客戶(hù)交易行為；
（二）未及時(shí)、準(zhǔn)確地向客戶(hù)傳達(dá)、送達(dá)本所口頭、書(shū)面警示或文書(shū)；
�。ㄈ┪窗幢舅蟊M責(zé)對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為。
第十四條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十五條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
