券商股為什么不漲證監(jiān)會給6家券商開罰單，券商股為什么不漲均因投行項(xiàng)目違規(guī)。

　　券商股為什么不漲又有6家券商因投行業(yè)務(wù)遭監(jiān)管部門處罰，而這次被罰是因?yàn)?015年-2016年的投行業(yè)務(wù)項(xiàng)目違規(guī)。

 

　　券商中國記者去年2月曾報(bào)道，彼時監(jiān)管部門向各地證監(jiān)局及券商下發(fā)《關(guān)于組織“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動的通知》，先由券商投行對“2015年-2016年上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項(xiàng)投行類業(yè)務(wù)”進(jìn)行全面自查自糾，隨后監(jiān)管部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

 

　　這一輪現(xiàn)場檢查結(jié)果于今日晚間公布。共有13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業(yè)務(wù)接受了監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查。其中，西南證券(5.050, -0.02, -0.39%)、國海證券(5.230, -0.02, -0.38%)、中金公司、華林證券、國金證券(10.090, -0.03, -0.30%)及天風(fēng)證券等6家券商由于“投行業(yè)務(wù)涉及合規(guī)風(fēng)控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準(zhǔn)確完整以及后續(xù)管理未盡責(zé)等”違規(guī)問題而“吃”監(jiān)管罰單，并被計(jì)入誠信檔案。具體處罰結(jié)果如下：

 

　　一是對西南證券采取公開譴責(zé)并責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時，對相關(guān)人員采取公開譴責(zé)或者監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

 

　　二是對國海、中金、華林等3家證券公司分別采取責(zé)令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。

 

　　三是對國金、天風(fēng)等2家證券公司分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

 

　　此輪監(jiān)管罰單，也將成為這6家券商分類評價結(jié)果的最新“扣分項(xiàng)”。對照證監(jiān)會去年7月發(fā)布的最新《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，西南證券被“公開譴責(zé)并責(zé)令改正”“西南證券相關(guān)人員被采取公開譴責(zé)或者監(jiān)管談話”將被扣1.5分；國海證券、中金公司、華林證券被“責(zé)令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告”均將被扣1分；國金證券、天風(fēng)證券被“出具警示函”均將被扣0.5分。

 

券商股為什么不漲：6家券商投行業(yè)務(wù)吃罰單

 

　　持續(xù)長達(dá)一年的證券公司投行業(yè)務(wù)自查自糾及監(jiān)管部門現(xiàn)場檢查活動已落下帷幕。監(jiān)管部門針對13家券商 “投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)質(zhì)量”的自查情況進(jìn)行現(xiàn)場檢驗(yàn)后，今日，對其中6家券商開具了罰單。

 

　　據(jù)了解，由證監(jiān)會所部署的證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動采取了行業(yè)全面自查結(jié)合現(xiàn)場檢查的“點(diǎn)面結(jié)合”方式開展，活動范圍涵蓋了2015年-2016年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項(xiàng)投行類業(yè)務(wù)。

 

　　自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控情況和2015年-2016年項(xiàng)目執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行了全面、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查，基本做到了主動報(bào)告問題，積極有效整改，主動化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。

 

　　而在現(xiàn)場檢查階段，監(jiān)管部門對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查，從內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)質(zhì)量兩方面對公司自查情況進(jìn)行了檢驗(yàn)。

 

　　其中，西南證券、國海證券、中金公司、華林證券、國金證券及天風(fēng)證券等6家券商由于“投行業(yè)務(wù)涉及合規(guī)風(fēng)控未全面有效覆蓋、內(nèi)部控制未有效執(zhí)行、盡職調(diào)查不充分、信息披露有失準(zhǔn)確完整以及后續(xù)管理未盡責(zé)等”違規(guī)問題而“吃”監(jiān)管罰單。

 

　　與此同時，證監(jiān)會還對三家基金公司子公司開出了罰單，分別是富誠海富通、方正富邦創(chuàng)融和博時資本。

 

　　一是對富誠海富通采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時，通報(bào)基金業(yè)協(xié)會采取暫停資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案3個月的自律懲戒措施。對相關(guān)人員采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

 

　　二是對方正富邦創(chuàng)融采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；對博時資本采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

 

　　證監(jiān)會表示，下一步將持續(xù)關(guān)注并督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)落實(shí)整改要求、完成整改工作，同時通過完善法規(guī)體系從機(jī)制上規(guī)范投行類業(yè)務(wù)活動，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)提升投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，引導(dǎo)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。要求各中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身問題深入反思、扎實(shí)整改，牢固樹立主體意識和風(fēng)險(xiǎn)理念，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，有效保障各類投行業(yè)務(wù)規(guī)范、穩(wěn)健運(yùn)營。 相關(guān)閱讀信息：