1. 投資者如對(duì)經(jīng)紀(jì)的行為操守有所懷疑，應(yīng)向那個(gè)單位反映？ 于證券公司開(kāi)戶(hù)的投資者，如對(duì)經(jīng)紀(jì)的行為操守有懷疑，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)反映。證監(jiān)會(huì)的電話(huà)為2840 9333，電郵：enquiry@sfc.hk。若投資者是透過(guò)銀行買(mǎi)賣(mài)股票，他們則可向香港金融管理局(金管局)反映有關(guān)意見(jiàn)。金管局的電話(huà)為2878 8196，電郵：hkma@hkma.gov.hk。
2.投資者如因聯(lián)交所參與者失責(zé)而蒙受金錢(qián)損失，可得到什么保障？ 投資者如因聯(lián)交所參與者失責(zé)而蒙受金錢(qián)損失，可向「投資者賠償基金」索償。有關(guān)基金為單一的投資者賠償基金，由投資者賠償有限公司管理，按《證券及期貨條例》規(guī)定設(shè)立，并受證監(jiān)會(huì)認(rèn)可�；鹁吐�(lián)交所參與者、非聯(lián)交所參與者、銀行或證券保證金融資人的失責(zé)行為而引致的金錢(qián)損失，提供每名投資者最多150,000元的賠償上限。詳情可到投資者賠償有限公司的網(wǎng)站查閱：http://www.hkicc.org.hk。
3.何謂「暗盤(pán)買(mǎi)賣(mài)」？ 香港法例或《交易所規(guī)則》并沒(méi)有明確界定何謂暗盤(pán)買(mǎi)賣(mài)及解釋其法律效力。
基本上，此種買(mǎi)賣(mài)方式于一般行內(nèi)人中也存在不同的定義，包括指一些于交易所場(chǎng)外達(dá)成而沒(méi)有向香港交易所申報(bào)的交易；及指一些已獲得新股或預(yù)期可獲得新股的人士，在新發(fā)行證券未正式于聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤(pán)系統(tǒng)掛牌買(mǎi)賣(mài)前與其它投資者所進(jìn)行的買(mǎi)賣(mài)。
投資者要注意的是，暗盤(pán)交易的法律效力只是根據(jù)交易雙方達(dá)成的協(xié)議內(nèi)容而定，故投資者在進(jìn)行該等交易前應(yīng)諮詢(xún)法律意見(jiàn)，了解清楚本身在法律上的權(quán)利及義務(wù)。
4.何謂股票賣(mài)空？ 現(xiàn)時(shí)《證券及期貨條例》禁止任何人士出售本身并無(wú)持有的證券，除非賣(mài)方在進(jìn)行交易時(shí)擁有，或有充份理由相信自己擁有法律上的權(quán)力將證券交予買(mǎi)方。因此假若客戶(hù)本身并無(wú)持有證券，他先在市場(chǎng)上賣(mài)空證券，而他當(dāng)天在市場(chǎng)買(mǎi)回已沽出的證券，雖然他在結(jié)算日不用交收任何證券，但因他賣(mài)出證券時(shí)并未持有證券，所以他可能已觸犯《證券及期貨條例》。
根據(jù)《證券及期貨條例》，聯(lián)交所容許的賣(mài)空是指賣(mài)方并未擁有某一指定可作賣(mài)空的證券而合法地出售該證券，但賣(mài)方須先向他人借入證券始能出售該等證券，而在賣(mài)出證券后，賣(mài)方亦須交付借來(lái)的證券或由他人代賣(mài)方借來(lái)證券，以完成交收�？晒┵u(mài)空的指定證券名單可于香港交易所網(wǎng)站查閱。
